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周方洁作为公司实际控制人、董事长兼总经理,天一世纪作为公司控股股东,中民嘉业作为公司股权收购人,在签订股权转让协议后未及时履行报告义务、未配合公司做好信息披露工作。陈超作为中民嘉业委派到理工能科的时任董事,负责中民嘉业收购理工能科股权项目工作,知悉《协议书》约定事项已在推进中,但未及时履行报告义务。
深交所指出,理工能科、周方洁、天一世纪、中民嘉业、陈超的上述行为均违反了深交所《股票上市规则(2014年修订)》相关规定。深交所希望理工能科及相关当事人吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
12月17日,理工能科披露称,因上述事件,公司、周方洁收到宁波证监局于2023年12月15日出具的《关于对宁波理工环境能源科技股份有限公司、周方洁、陈超采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕34号);天一世纪收到宁波证监局出具的《关于对宁波天一世纪投资有限责任公司、中民嘉业投资有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕33号)。宁波证监局决定对上述当事人采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
谈及上述监管、警示对公司的影响,理工能科称,公司高度重视有关部门指出的问题,并就相关问题进行认真总结,汲取教训,切实加强相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的学习,努力提高合规意识和职业技能,强化信息披露管理,严格遵循上市公司信息披露要求,杜绝此类事件再次发生,维护公司及全体股东的合法权益。理工能科还表示,本次监管措施不会影响公司正常的生产经营活动,公司将严格按照监管要求和有关法律法规的规定,认真、及时履行信息披露义务。
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步加强消费金融公司监管,防范金融风险,优化金融服务,促进行业高质量发展,金融监管总局修订形成《消费金融公司管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)。
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